｜刑案｜非法經營投資顧問服務，獲緩起訴

【證券顧問案成功爭取緩起訴】非法經營投資顧問服務，最輕三年起跳刑責如何成功化解？

面對金融監管日益嚴格的現代社會，許多民眾在未獲許可的情況下經營股票投資顧問服務，極易觸犯《證券投資信託及顧問法》，而該法第107條規定的「非法經營證券投資顧問業務罪」，屬於最輕本刑3年以上的重罪，一旦起訴，後果十分嚴重。

本所近期成功處理一起類似案件，原本檢察官已偵查終結，當事人極可能面臨實刑風險。我們律師團隊深入分析案件關鍵、調整溝通策略，最終成功為當事人爭取到緩起訴處分，爭取重獲自由與未來的契機。

一、案件背景：程式化投資教學竟觸法？

當事人於某網路平台販售自製股票操作教學程式，並提供投資策略建議。使用者透過訂閱制度，每月支付一定金額後，即可下載投資判斷輔助程式，藉由「訊號翻轉」提示，進行股票買賣判斷。

此外，當事人也在社群群組分享績效與操作觀念，吸引投資人訂閱程式。不少使用者確實依照程式顯示操作，並產生交易成果。然而，因該服務未經主管機關核准，亦未具備證券顧問執業資格，遭檢調單位移送偵辦，最終檢察官認定違反《證券投資信託及顧問法》第107條。

二、法律風險：最輕本刑三年起跳，非屬易科罰金罪

依該法第107條第1款規定，未經主管機關許可而經營證券投資顧問業務者，處5年以下有期徒刑，併科100萬元以上、5,000萬元以下罰金。

★由於本案屬「最輕本刑三年以上」的重罪，即便當事人初犯、配合偵查，也難以單憑悔意獲得寬容處理。因此，本案一度面臨被起訴的高風險。

三、我方策略：專業認定與緩起訴爭取並行

法律諮詢顧問的辯護策略，重點放在以下幾點：

▪️釐清行為性質與社會危害程度：強調程式僅為技術分析輔助，並非直接代操、代為投資，與違法集資或金融詐欺案件本質不同。

▪️證明無前科與悔意深切：提交無犯罪紀錄，並主動返還獲利、願意配合公益義務。

▪️聚焦公益與警示效果已達成：說明偵查與查緝行動本身已產生足夠嚇阻效果，無須進一步進入起訴程序。

▪️我們亦積極與檢察官溝通案件本質、當事人配合度與社會影響評估。最終成功爭取「緩起訴處分」，替當事人爭取到極具轉圜空間的處理結果。

四、最終結果：不起訴、無前科、有條件結案

本案獲得以下處理結果：

▪️緩起訴2年。

▪️向公庫支付5萬元。

▪️提供100小時義務勞務。

▪️參與法治教育2場次。

▪️無須入監服刑，也不留下刑事前科，得以重返社會、修復聲譽。

專辦刑事案件｜即使是金融法規、我們也有實力處理

雖然本所主力為刑事案件，但包含《證券投資信託及顧問法》、《銀行法》、《洗錢防制法》等金融專業法令，我們皆有實務經驗與成功案例，能為當事人爭取最佳結果。

若您或親友因經營教學課程、開發投資工具、參與社群而涉及證券法規爭議，請及早與我們聯繫，我們將以刑事專辦律師團隊的經驗為您爭取無罪或緩起訴等結果。

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